Штрафы для Guotai Haitong Securities за нарушения в управлении активами
Дочерняя структура по управлению активами брокера Guotai Haitong Securities была обязана выплатить 52,5 миллиона юаней штрафов и пеней за действия своего офшорного инвестиционного подразделения на фоне ужесточения контроля Пекином финансовых потоков. Guotai Haitong Securities Asset Management получила штраф в размере 25,9 миллиона юаней и была обязана изъять 26,7 миллиона юаней незаконной прибыли за нарушение правил валютного контроля, регулирующих программу Qualified Domestic Institutional Investor (QDII), и за ненадлежащее декларирование трансграничных операций, следует из промежуточного отчёта компании и информации Государственной администрации валютного контроля Китая (SAFE).
Регулятор, опубликовавший решение на сайте своей шанхайской ветви, не раскрыл подробностей о вовлечённых транзакциях. Guotai Haitong немедленно не ответила на запрос о комментарии. Программа QDII позволяет одобренным китайским финансовым институтам привлекать внутренние средства и инвестировать их в зарубежные ценные бумаги в рамках квот, предоставляемых регуляторами. Эта программа считается важной частью контролируемого открытия китайского валютного счёта.
Нарушения касались нескольких QDII‑продуктов, предлагаемых в период между 2019 и 2022 годами, которые «впоследствии были исправлены», указано в промежуточном отчёте Guotai Haitong. Компания также заявила, что наложенный штраф не повлияет на её действующую квалификацию QDII и обычную операционную деятельность.
Пекин усилил контроль за трансграничными движениями капитала и офшорным состоянием, одновременно расширяя официальные каналы для инвестиций резидентов материкового Китая за рубежом. Регуляторы недавно ввели новые правила налогообложения активов, переведённых в офшорные трасты, и доходов, полученных от них, а налоговые органы активизировали преследование доходов от офшорных страховых полисов.
Программа QDII по‑прежнему остаётся ключевым официально санкционированным маршрутом доступа китайского капитала на зарубежные рынки. SAFE ранее сообщала, что выдала квоты QDII на сумму 176,2 миллиарда долларов США 193 институтам по состоянию на конец июня, что на 5,3 миллиарда долларов США больше по сравнению с предыдущим годом, и планировала выдавать квоты регулярно. Регулятор указывал, что будущие распределения квот будут в первую очередь благоволить учреждениям с сильными инвестиционными возможностями, популярными продуктами и высокими стандартами соблюдения правил и управления.